“一致行动人”罗生门:隐秘的私募抱团

2022-10-07 00:13:16

  “在弱市情形下,这种手法可能更受接待。”私募人士坦言,无论是一家私募控制多个账户,照旧多家私募漆黑联手,这些打法往往游走在违法地带的边缘,很有可能涉嫌使用股价,因此都不愿张扬。而在某公募基金认真人看来,这种集中持股的操盘手法风险较高,一旦对公司判断失误或操盘不慎,就会对产物净值形成较大影响,最终危险投资者。

  A股的江湖里,每一次蒙面潜行的“一致行感人”被曝光,总会上演一出“罗生门”。这一次,轮到了火炬电子。

  近期,上交所向火炬电子两发问询函,质疑其股东中四只信托妄想为一致行感人——合计持股凌驾5%但未按划定举行通告。中国证券报记者相识到,上述信托妄想多为结构化配资私募产物,并曾多次同时进入多家上市公司前十大流通股东名单。

  只管现在尚不能判断这些信托妄想是否为“一致行感人”,但上述种种巧合难免令人玩味。业内人士透露,私募机构“蒙面举牌”的缘故原由较量重大,对于一些在二级市场搏杀的私募机构而言,喜欢抱团买入小市值股票,形成隐秘一致行感人,借此一方面提高在上市公司的话语权,另一方面能在一定水平上“锁定”股票价钱。

  配资产物潜行

  火炬电子的“罗生门”起始于一份生意营业所问询函。

  10月24日,火炬电子宣布通告称收到上交所问询函,质疑其公司部门股东账户存在关联,组成一致行感人。凭证《上市公司收购治理措施》,所谓一致行动,是指投资者通过协议、其他部署,与其他投资者配合扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数目的行为或者事实。在上市公司的收购及相关股份权益变换运动中有一致行动情形的投资者,互为一致行感人。

  凭证上述通告,被上交所质疑为一致行感人的股东是四只信托妄想,划分是中海信托旗下的“浦江之星50号”、“浦江之星165号”、“浦江之星177号”,以及华宝信托旗下的“中山证券睿翔1号”。上述四只信托妄想划分在2015年8月26日至11月15日、2016年1月11日至1月13日、2016年3月14日至8月31日三个时代,合计持股数目占火炬电子总股本比例凌驾5%;阻止2016年10月19日,上述股东账户合计持股占火炬电子总股本比例也凌驾5%。

  10月26日,火炬电子宣布通告对上交所的问询举行回复。回复情形显示,“浦江之星50号”、“浦江之星165号”、“浦江之星177号”三只信托妄想由统一家公司担任投资照料。阻止2016年10月24日,上述三只信托妄想持有火炬电子共计8,278,368.00股,占火炬电子总股本的4.57%。不外,这份通告并没有澄清三只“浦江之星”信托妄想与“中山证券睿翔1号”是否为一致行感人。上交所对这一回复并不知足,于26日再次向火炬电子下发问询函,要求进一步明确回复。

  一面是上交所的重复质疑,另一面是上市公司模棱两可的回复,火炬电子“罗生门”背后的“蒙面者”到底是何许人也?知情人士透露,“浦江之星”为中海信托结构化证券类项目的产物线,由多个营业部门认真,此次涉及的三只信托妄想均已至少建设近两年。以最晚建设的“浦江之星177号”为例,该信托妄想建设于2014年11月,建设时规模为1.678亿元,其中有1名优先级委托人,规模为8390万元,一样平常A类委托人1人,规模为500万元,一样平常B类委托人7人,规模为7890万元。某信托公司证券营业认真人体现,在此类产物结构中,优先级委托人为银行资金,一样平常A类委托人多为投资照料,目的在于利便提取业绩酬金。因此,“浦江之星177号”极有可能是一只杠杆比例为1:1、由投资照料操盘的结构化私募产物。前述信托公司证券部认真人体现,阳光私募产物会注明私募公司名称,而接纳由信托公司统一命名的方式,至少说明该操盘机构不在乎公司品牌甚至是有意隐藏。

  情形显示,涉事的三个“浦江之星”系列信托妄想是统一家投资照料,而“中山证券睿翔1号”背后的操盘者是否与这家投顾有关,尚不得而知。值得关注的是,除火炬电子外,由统一投顾操盘的“浦江之星165号”、“浦江之星177号”曾多次与“中山证券睿翔1号”在其他股票中的前十大流通股东甚至前十大股东名单中“偶遇”。

  例如,在2015年四序度,浦江之星177号、165号划分成为东山细密的第四大、第十大股东,合计持股2.99%;在2016年一季度,“中山证券睿翔1号”成为东山细密的第九大股东,持股1.32%,而“浦江之星165号”退出前十大股东名单;在2016年三季度,“浦江之星177号”、“中山证券睿翔1号”、“浦江之星165号”同时泛起在东山细密的前十大股东名单中,合计持股比例高达5.19%。

  亚威股份中也曾同时泛起上述三只信托妄想的身影。在今年二季度,“浦江之星177号”、“浦江之星165号”、“中山证券睿翔1号”划分新晋为亚威股份的第三大、第五大、第九大流通股东。另外,在今年一季度,“浦江之星177号”增持后成为开元仪器的第四大流通股东,“浦江之星165号”、“中山证券睿翔1号”划分新晋为开元仪器的第七大、第十大流通股东。

  隐秘抱团

  从2015年四序度至今,“浦江之星165号”、“浦江之星177号”与“中山证券睿翔1号”在多只股票中“偶遇”,这种种巧合似乎让上交所的质疑更具合理性。今年下半年以来,A股市场一再泛起的私募产物“蒙面举牌”,使得火炬电子的这起“罗生门”事务颇受关注。

  现在,上述四只信托妄想是否为一致行感人尚未确定,其背后操盘者的念头也不为人知。有业内人士以为,接纳“蒙面举牌”的缘故原由较量重大,一些机构想钻营持有更多股份甚至是控股权,因此通过多只资管妄想或信托妄想隐藏自身意图,阻止因意图提前袒露导致股价上升推高增持成本,以及贸然举牌引发上市公司的反抗。

  尚有多位私募基金人士以为,对于在二级市场搏杀的私募而言,接纳多个隐藏账户可以到达抱团炒股的目的。现在,这类操作有两种形式:一是一家私募机构通过旗下多个隐藏账户,大量持有一家上市公司股票;二是多家私募机构暗地里相助,配合买入一家上市公司股票,形成一致行感人。某私募基金认真人透露,一些私情较好的私募机构可能会选择抱团,好比一起去调研后都较量看好某只股票,就有可能同时买入。特殊是对于一些小市值股票,多家私募结成一致行感人后,一方面可以提高在上市公司的话语权,甚至是注入资产举行市值治理,另一方面也能在一定水平上“锁定”股票价钱。

  “在弱市情形下,这种手法可能更受接待。”前述私募人士坦言,无论是一家私募控制多个账户,照旧多家私募漆黑联手,这些打法往往游走在违法地带的边缘,很有可能涉嫌使用股价,因此都不愿张扬。而在某公募基金认真人看来,这种集中持股的操盘手法风险较高,一旦对公司判断失误或操盘不慎,就会对产物净值形成较大影响,最终危险投资者。

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