天风证券股份有限公司2020第三季度报告

2022-11-28 03:57:38

  原问题:天风证券股份有限公司2020第三季度陈诉

  天风证券股份有限公司

  公司代码:601162 公司简称:天风证券

  2020

  第三季度陈诉

  一、 主要提醒

  1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级治理职员保证季度陈诉内容的真实、准确、完整,不存在虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏,并肩负个体和连带的执法责任。

  1.2 公司全体董事出席董事会审议季度陈诉。

  1.3 公司认真人余磊、主管会计事情认真人王琳晶及会计机构认真人(会计主管职员)许欣保证季度陈诉中财政报表的真实、准确、完整。

  1.4 本公司第三季度陈诉未经审计。

  二、 公司主要财政数据和股东转变

  2.1 主要财政数据

  单元:元 币种:人民币

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √适用 □不适用

  单元:元 币种:人民币

  ■

  2.2 阻止陈诉期末的股东总数、前十名股东、前十名士通股东(或无限售条件股东)持股情形表

  单元:股

  ■

  2.3 阻止陈诉期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情形表

  □适用 √不适用

  三、 主要事项

  3.1 公司主要会计报表项目、财政指标重大变换的情形及缘故原由

  √适用 □不适用

  单元:元

  ■

  3.2 主要事项希望情形及其影响息争决方案的剖析说明

  √适用 □不适用

  3.2.1 拟非果真刊行A股股票

  公司划分于2020年9月26日和2020年10月15日召开第三届董事会第三十七次聚会会媾和2020年第五次暂时股东大会审议通过了非果真刊行A股股票的相关议案,拟向特定工具非果真刊行A股股票。本次拟刊行股票规模不凌驾1,999,790,184股(含),召募资金不凌驾人民币128亿元(含)。

  上述详细内容请参阅公司2020年9月29日及2020年10月16日披露的相关通告。(通告编号:2020-088号、2020-089号、2020-090号及2020-093号)。

  3.2.2 完成设立资产治理子公司

  公司划分于2018年12月17日、2019年1月2日召开第三届董事会第九次聚会会议、2019年第一次暂时股东大会,审议通过了《关于申请设立天风证券资产治理子公司并变换公司谋划规模的议案》。2020年4月10日,公司收到中国证券监视治理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于批准天风证券股份有限公司设立资产治理子公司的批复》(证监允许〔2020〕517号)。公司划分于2020年8月4日、2020年8月21日召开第三届董事会第三十三次聚会会议、2020年第四次暂时股东大会,赞成公司为拟设立的全资资产治理子公司天风(上海)证券资产治理有限公司(以下简称“天风资管”)出具担保允许函,提供最高额度为人民币13.18亿元的净资源担保允许。2020年8月24日,天风(上海)证券资产治理有限公司工商挂号手续已治理完成并领取了营业执照。2020年9月29日,公司完成工商谋划规模变换挂号和《公司章程》存案,并领取了武汉市工商行政治理局换发的《营业执照》。

  上述详细内容请参阅公司2018年12月18日、2019年1月3日、2020年4月11日、2020年8月6日、2020年8月22日、2020年8月26日及2020年9月30日披露的相关通告。(通告编号:2018-011号、2019-001号、2020-038号、2020-071号、2020-073号、2020-078号、2020-079号及2020-092号)。

  3.3 陈诉期内超期未推行完毕的允许事项

  □适用 √不适用

  3.4 展望年头至下一陈诉期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变换的警示及缘故原由说明

  □适用 √不适用

  ■

  证券代码:601162 证券简称:天风证券 通告编号:2020-097号

  天风证券股份有限公司

  第三届董事会第三十八次聚会会议决议

  通告

  本公司董事会及全体董事保证本通告内容不存在任何虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性肩负个体及连带责任。

  天风证券股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第三十八次聚会会议于2020年10月23日向全体董事发出书面通知,于2020年10月30日完成通讯表决并形成聚会会议决议,聚会会议应加入表决董事14名,现实加入表决董事14名。聚会会议的召集、召开切合《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)等有关执律例则及《公司章程》的划定。本次聚会会议审议并通过以下议案:

  一、审议通过《2020年第三季度陈诉》

  本议案详细内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2020年第三季度陈诉》。

  表决效果:赞成【14】人;阻挡【0】人;弃权【0】人。

  二、审议通过《2020年上半年风险治理事情陈诉》

  表决效果:赞成【14】人;阻挡【0】人;弃权【0】人。

  三、审议通过《2020年上半年风险控制指标监控陈诉》

  表决效果:赞成【14】人;阻挡【0】人;弃权【0】人。

  特此通告。

  天风证券股份有限公司董事会

  2020年10月31日

  证券代码:601162 证券简称:天风证券 通告编号:2020-098号

  天风证券股份有限公司

  第三届监事会第十三次聚会会议决议通告

  本公司监事会及全体监事保证本通告内容不存在任何虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性肩负个体及连带责任。

  天风证券股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第十三次聚会会议于2020年10月23日向全体监事发出书面通知,于2020年10月30日完成通讯表决并形成聚会会议决议,聚会会议应加入表决监事4名,现实加入表决监事4名。聚会会议的召集、召开切合《中华人民共和国公司法》等有关执律例则及《公司章程》的划定。本次聚会会议审议并通过以下议案:

  一、审议通过《2020年第三季度陈诉》

  本议案详细内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2020年第三季度陈诉》。

  表决效果:赞成【4】人;阻挡【0】人;弃权【0】人。

  二、审议通过《2020年上半年风险治理事情陈诉》

  表决效果:赞成【4】人;阻挡【0】人;弃权【0】人。

  三、审议通过《2020年上半年风险控制指标监控陈诉》

  表决效果:赞成【4】人;阻挡【0】人;弃权【0】人。

  特此通告。

  天风证券股份有限公司监事会

  2020年10月31日

  证券代码:601162 证券简称:天风证券 通告编号:2020-099号

  天风证券股份有限公司

  关于股东减持股份妄想通告

  本公司董事会、全体董事及相关股东保证本通告内容不存在任何虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性肩负个体及连带责任。

  主要内容提醒:

  ● 股东持股的基本情形

  阻止本通告披露日,天风证券股份有限公司(以下简称“公司”或“天风证券”)股东武汉商贸整体有限公司(以下简称“武汉商贸”)持股数目合计827,648,581股,占公司总股本比例的12.42%。其中636,652,755股为首次果真刊行股票并上市前持有的股份;190,995,826股为公司配股果真刊行证券的获配股份。公司股东武汉今世明诚文化体育整体股份有限公司(以下简称“今世文体”)持股数目合计63,807,552股,占公司总股本比例的0.96%。其中49,082,732股为首次果真刊行股票并上市前持有的股份;14,724,820股为公司配股果真刊行证券的获配股份。

  ● 减持妄想的主要内容

  武汉商贸拟妄想减持不凌驾66,659,672股,占公司总股本的1%。拟减持股份泉源为公司配股果真刊行证券的获配股份,减持价钱凭证市场价钱确定。减持时代为本次减持妄想通告披露之日起15个生意营业日后6个月内,减持方式为集中竞价生意营业方式或大宗生意营业方式。今世文体拟妄想减持不凌驾14,724,820股,占公司总股本的0.22%。拟减持股份泉源为公司配股果真刊行证券的获配股份,减持价钱凭证市场价钱确定。减持时代为本次减持妄想通告披露之日起3个生意营业日后6个月内,减持方式为大宗生意营业方式。

  一、减持主体的基本情形

  ■

  注:其他方式为公司配股果真刊行证券的获配股份。

  上述减持主体中武汉商贸无一致行感人,今世文体存在一致行感人:

  ■

  武汉商贸、今世文体自天风证券上市以来均未减持公司股份。

  二、减持妄想的主要内容

  ■

  注:

  1、 若妄想减持时代有派息、送股、资源公积金转增股本、配股等除权除息事项,拟减持股份数目和减持价钱将响应举行调整。

  2、 大宗生意营业减持时代为本减持通告披露之日起3个生意营业日后的6个月内。

  3、 接纳集中竞价生意营业方式的,在恣意一连90日内,减持股份的总数不凌驾公司股份总数的1%;接纳大宗生意营业方式的,在恣意一连90日内,减持股份的总数不凌驾公司股份总数的2%,减持价钱凭证市场价钱确定。

  (一)相关股东是否有其他部署 □是 √否

  (二)股东此前对持股比例、持股数目、持股限期、减持方式、减持数目、减持价钱等是否作出允许 √是 □否

  武汉商贸在公司上市时做出的允许如下:

  1、自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人治理直接或间接持有的公司果真刊行股票前已刊行的股份,也不由公司回购该部门股份;

  2、在所持公司股份的锁定期满后两年内,转让股份数目累计不凌驾公司首次上市之日总股本的5%;

  3、减持公司股份时提前三个生意营业日通告;在公司申请IPO上市羁系意见书前三年内发生增资扩股和股权转让的,允许矜持股日起48个月内不转让所持公司股权。持股日凭证股权变换获得中国证监会批准之日或向中国证监会报备之日确认;

  4、关于股份限制流通及自愿锁定允许:如在股份锁定期内违反允许,给公司或者其他股东造成损失的将依法赔偿;

  5、若未推行相关允许,将在股东大会及中国证监会指定媒体上举行果真致歉。同时在切合执法、规则及规范性文件划定的情形下10个生意营业日内回购该违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延伸持有的所有股份的锁定期6个月。在认定未推行上述允许的事实发生之日起阻止在公司的分红、持有的公司股份将不得转让,直至原违规卖出的股票已购回完毕。

  武汉商贸在公司配股时做出的允许如下:

  公司配股获配股份上市流通日(2020年3月31日)起6个月内不减持。若减持,则由此所得的收益去世风证券所有。

  今世文体在公司上市时做出的允许如下:

  1、自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人治理直接或间接持有的公司果真刊行股票前已刊行的股份,也不由公司回购该部门股份;

  2、在所持公司股份的锁定期满后两年内,转让股份数目累计不凌驾公司首次上市之日总股本的1.05%;

  3、减持公司股份时提前三个生意营业日通告;在公司申请IPO上市羁系意见书前三年内发生增资扩股和股权转让的,允许矜持股日起48个月内不转让所持公司股权。持股日凭证股权变换获得中国证监会批准之日或向中国证监会报备之日确认;

  4、关于股份限制流通及自愿锁定允许:如在股份锁定期内违反允许,给公司或者其他股东造成损失的将依法赔偿;

  5、若未推行相关允许,将在股东大会及中国证监会指定媒体上举行果真致歉。同时在切合执法、规则及规范性文件划定的情形下10个生意营业日内回购该违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延伸持有的所有股份的锁定期6个月。在认定未推行上述允许的事实发生之日起阻止在公司的分红、持有的公司股份将不得转让,直至原违规卖出的股票已购回完毕。

  上述拟减持事项与此前已披露的允许是否一致 √是 □否

  (三)本所要求的其他事项

  无。

  三、相关风险提醒

  (一)减持妄想实验的不确定性风险

  上述减持妄想是股东武汉商贸、今世文体凭证自身资金需求举行的减持,上述减持不会对公司治理结构、一连性谋划发生影响。在减持时代内,武汉商贸、今世文体将凭证市场情形、公司股价等情形选择是否实验及怎样实验本妄想,因此上述减持妄想的实验存在减持时间、减持数目、减持价钱的不确定性,请宽大投资者注重投资风险。

  (二)减持妄想实验是否可能导致上市公司控制权发生变换的风险 □是 √否

  (三)其他风险提醒

  武汉商贸、今世文体允许将严酷遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干划定》《上海证券生意营业所上市公司股东及董事、监事、高级治理职员减持股份实验细则》等有关执律例则、划定以及响应允许的要求;公司亦将一连关注武汉商贸、今世文体上述减持妄想的后续实验情形,并实时推行信息披露义务。

  特此通告。

  天风证券股份有限公司董事会

  2020年10月31日

  

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