主板发审委2015年第117次会议审核结果公告

2022-10-05 16:24:13

  中国证券监视治理委员会主板刊行审核委员会2015年第117次发审委聚会会议于2015年6月3日召开,现将聚会会议审核情形通告如下:

  一、审核效果

  河南头脑自动化装备股份有限公司(首发)获通过。

  读者出书传媒股份有限公司(首发)获通过。

  国泰君安证券股份有限公司(首发)获通过。

  二、发审委聚会会议提出询问的主要问题

  (一)河南头脑自动化装备股份有限公司

  1、请保荐代表人团结刊行人非专利手艺现实使用情形,增补说明刊行人对于配合拥有的非专利手艺的使用是否遵照开发各方的约定,是否存在损害刊行人利益的情形。

  2、请刊行人代表增补说明怎样保持焦点手艺的领先性,怎样吸引、稳固焦点手艺职员及专业人才,怎样防止非专利焦点手艺失密。

  3、请保荐代表人说明,北京纵横机电手艺开发公司作为集成商未对刊行人6A车载音视频等装备举行验收而需最终客户对6A系统举行验收才气确认收入的依据。

  4、请保荐代表人说明,新造车LKJ订单与既有车LKJ订单、6A车载音视频显示终端订单、LKJ衍生产物订单的验收环节是否存在差异。保荐代表人接纳了何种法式核查刊行人是否存在通过差异性的验收举行收入跨期的调治。

  (二)读者出书传媒股份有限公司

  1、请保荐代表人说明:(1)刊行人教辅课本除了内容采购(向著作权人采购切合公司出书选题的稿件)模式外,是否存在刊行人约请公司员工以外的职员(包罗在职西席)编写教辅课本内容的情形;(2)上述情形如存在,刊行人支付稿酬的方式。

  2、请刊行人代表进一步增补说明刊行人结构新媒体营业面临的挑战、竞争劣势(如专业人才)、存在的风险、刊行人拟接纳的应对措施。

  3、请刊行人代表说明,作为出书业公司,刊行人出售纸浆给纸厂、出售纸张给印刷厂,除了保证出品质量节约成本外,是否有其他思量或者缘故原由,偕行业其他公司是否也是云云操作。

  (三)国泰君安证券股份有限公司

  1、请刊行人代表进一步说明公司现实控制人披露为上海国际整体有限公司而非上海市国资委的缘故原由。请保荐代表人增补说明相关核查依据、历程和结论。

  2、请刊行人代表增补说明刊行人控股股东上海国有资产谋划有限公司所属上海国鑫投资生长有限公司、上海正海国鑫投资中央(有限合资)的主营营业以及它们和刊行人子公司国泰君安创投公司不组成同业竞争的依据。

  3、请刊行人代表团结刊行人的融资融券、股票质押式回购等创新营业开展情形以及2015年1月因两融问题被我会接纳行政羁系措施的详细情形,进一步说明刊行人有关创新营业的流程、规模及相关营业风险状态,以及响应的风险控制和合规建设情形。请保荐代表人说明对上述事项的核查历程、依据和结论。

  4、请刊行人代表增补说明刊行人资产治理营业现状、风险控制措施及最近两年发生的相关风险事务及处置赏罚情形。

  5、请刊行人代表进一步说明上海证券谋划证券营业允许证审定的营业规模,并说明无形资产评估思量谋划证券营业允许证孝顺度时对应的营业利润主要为经纪营业利润的缘故原由以及折现率为14%的依据。

  刊行羁系部

  2015年6月3日

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